歐亞監管機構傳查渣打


2017-10-07 06:36

跟蹤提及過的人和物:


上一則新聞: 港交所股價仍低頂峰三成

 

東方日報專訊 跨國銀行近年屢被捲入違規行為。市場消息指,渣打集團 (02888) 在新稅務要求實施前,將客戶約14億美元 (約109.2億港元) 資產,由歐洲根西島 (Guernsey) 轉至新加坡,歐洲及亞洲監管機構正就此作出調查。

渣打發言人回覆本報查詢時指,該行不評論市場消息。據外媒報道,根西島一六年初開始實施稅務資料交換的《共同申報準則》 (CRS) ,而渣打則於一五年底將私人客戶約14億美元資產,由該行於根西島的信託公司移至新加坡。

未視為協助逃稅 英關注
上述的時間巧合引起渣打內部員工的疑問,渣打遂於去年初就此作內部調查,並將事件知會監管當局。據悉,新加坡金融管理局 (MAS) 及根西島的監管機構正就此作出調查,但暫時未將事件視為渣打助客戶逃稅處理,英國金融操守局 (FCA) 亦對此表示關注,但未正式展開調查。

雖然渣打行政總裁溫拓思積極改善合規監管,但渣打近年仍多次涉及違規,如被指未有遵守承諾,與美國制裁國伊朗有業務往來,並被指捲入與俄羅斯罪犯有關的洗錢活動。

事實上,渣打於一二年底與美國監管機構達成和解協議,其行為在明年十二月前受有關當局監察,若渣打再有違規行為或要面對更嚴重懲罰。

另方面,滙豐控股 (00005) 外匯操縱案有新進展,前滙控外匯現金交易部環球主管Mark Johnson在美國接受審訊,外媒指控方要求周五向陪審團播放錄音,證明Mark Johnson以「手錶」作暗號,指引其他交易員操縱外匯交易。

滙控外匯案 「手錶」作暗號
Mark Johnson代表律師反駁指,「手錶」暗號旨在告訴交易員交易資料敏感,應該保密,以防資料外洩,反對控方向陪審團播放錄音。法官決定於周五親自聆聽相關錄音後再作決定。

另外,美銀美林日前發表報告指,美國加息利好滙控業績表現,加上預期滙控會維持高派息及在明年再回購20億美元,故維持其買入評級,目標價為775便士,約79.12港元。

贊助商:

討論:
分享: